Formations Compliance et Régulation

Formation Prudentiel

Plusieurs modules sont réunis pour parvenir à maîtriser le bilan bancaire et la typologie des risques auxquels la banque fait face. Les évolutions de la réglementation sont expliquées en détail :

– nouvel arrêté ministériel 97-02

– impact de la réglementation Bâle 2 pour la banque et son bilan

– objectifs et impacts du passage à Bâle 3 , qui impose une gestion saine et prudente de la banque

Le séminaire Solvabilité 2 a pour but de comprendre le cadre réglementaire du secteur de l’assurance, entre théorie et modalités de calcul.

Formations Réglementation des marchés financiers

L’actualité réglementaire est présentée à travers les principaux textes applicables en droit financier. Les évolutions sont mises en perspective à l’échelle internationale, et notamment aux États-Unis.

Nouvelle réforme réglementaire dérivés OTC. Formation EMIR, Dodd Franck Act, MiFID 2… Comprendre les raisons, les principaux contenus.

Réglementation FATCA. Objectif et calendrier d’application, impacts organisationnels, règles d’identification des relations d’affaires avec des « US personnes »…
KYC. Comprendre les obligations des PSI envers leurs clients.
Abus de marché.Connaître la réglementation, les risques et sanctions pour les opérateurs, savoir repérer des cas d’interventions frauduleuses à travers une typologie générale.

Formations Conformité

Blanchiment et financement du terrorisme. Comprendre les implications de la Directive 2005/60/CE, dite « 3^e Directive ». Quelles sont les obligations réglementaires ? Comment les concilier avec les pratiques commerciales ?

Responsable conformité. Le cadre législatif et réglementaire qui encadre cette activité.
Formation ISR (Investissements socialement responsables). Comprendre la législation française et européenne sur l’ISR.
Data Privacy Protection.Un aperçu de la protection des données personnelles, de leur traitement et  des évolutions réglementaires dans ce domaine.
PSSI, Politique de Sécurité du Système d’Information. Connaître l’organisation du système d’information et se poser les bonnes questions…

Formation Contrôle interne bancaire

Actualité réglementaire du contrôle interne, construction d’un référentiel et d’un plan d’amélioration global.

Séminaire Juridique

Droit des sociétés. Règles principales du fonctionnement des sociétés commerciales, pouvoirs et  responsabilités de leurs différents acteurs.

Droit des produits dérivés. Une approche du contexte réglementaire des produits dérivés.