Les réglementations US et Asiatiques sur les Dérivés OTC et les impacts Middle Office

DODD-FRANK, ASIC, HKMA, MAS, JFSA

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8 octobre 2019
Matin
(Paris centre)
Objectifs de la formation

  • Connaître la réglementation américaine : Le Dodd-Frank Act
  • Connaître les principales réglementations en Asie Pacifique sur les Dérivés OTC :
    • JFSA (Japon)
    • ASIC (Australie)
    • HKMA (Hong Kong)
    • MAS (Singapour)
  • Comprendre les impacts sur les processus Middle Office

Introduction

  • Les engagements du G-20
    • Les Objectifs du G20 sur la Stabilité Financière
    • Atténuation des risques et transparence
  • La réponse réglementaire mondiale
    • Juridictions, régulateurs, réglementations et engagements

La réglementation américaine : DODD-FRANK

  • Timeline
  • Eligibilité
  • Les Obligations Dodd-Frank
  • Update sur les règles cross-border

Les principales réglementations en Asie Pacifique

  • Japon : les obligations JFSA
  • Australie : les obligations ASIC
  • Hong Kong : les obligations HKMA
  • Singapour : les obligations MAS

Les impacts réglementaires sur les processus Middle Office

  • Les identifiants réglementaires et leur utilisation
    • LEI
    • UTI : requirement “Share & pair” en Australie, Hong Kong et Singapour
    • UPI
  • Les processus opérationnels et les points d’attention
    • Le matching
    • Le clearing
    • Le reporting trade repository
    • La réconciliation des positions
    • Le collateral management

Dominique Iroz

Dominique Iroz

Dominique a débuté sa carrière en 1985 chez BNP au sein du Middle Office Produits Dérivés OTC de la Salle des Marchés où il a occupé le poste de Responsable Adjoint. Il a ensuite intégré la filiale BNP Paribas Securities Services en 2000 afin de développer l'activité d'outsourcing de Middle Office Dérivés OTC pour les clients institutionnels français et étrangers. De 2008 à 2013, il a été en charge du Strategic Operating Model sur les Dérivés OTC pour accompagner le big-bang sur les marchés. Depuis 2014, Dominique est Global Product Manager pour l’Europe concernant les asset managers, assureurs et les banques. Il assure une veille réglementaire au plan mondial : EMIR, MiFID II, SFTR, MAR, DFA, ASIC, MAS, HKMA, FinfraG. Il anime régulièrement des sessions de formations internes en français et en anglais en France et en Europe (Bruxelles, Luxembourg, Francfort, Milan, Londres, Dublin, Varsovie).



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