KYC, Best Execution et obligations règlementaires

Relation Client des PSI

1 jour

Maîtrise

920

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16 avril 2021 (Paris centre)

Objectifs de la formation

Comprendre les obligations des PSI envers leurs clients
Appréhender les dispositifs législatifs et règlementaires concernant le démarchage
Comprendre les enjeux de la MIF

Programme détaillé

MIF 1 / MIF 2 / MIFIR : mode d'emploi

Cadre réglementaire et interventions de l'AMF
Les enjeux de la MIF
La révision de la Directive MIF : quel environnement légal et réglementaire nous attend ?

Etude de cas : analyser les impacts de la réglementation MIF pour un PSI

Connaître le client

L'entrée en relation
L'identification
La catégorisation
Les tests d'adéquation et de caractère approprié

Etude de cas : analyse d'un profil client (Know Your Customer)

Agir dans l'intérêt du client

Les informations données aux clients
La « Best execution » et la « Best selection »
Les rémunérations
Le traitement des réclamations

Etude de cas : exemple de « Best execution »

- Quelles informations communiquer, enregistrer et conserver au client ?

Le démarchage bancaire ou financier

Le dispositif législatif et réglementaire
Qu'est-ce que le démarchage ?
Qui peut être autorisé à démarcher ?
Les obligations du démarcheur
Les droits de la personne démarchée
La fourniture de services financiers à distance
Les sanctions applicables

Etude de cas : exemple d'une procédure de démarchage, ce qui est autorisé et ce qui ne l'est pas

Programme compatible avec les connaissances requises par l'AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances réglementaires des acteurs de marchés