KYC, Best Execution et obligations règlementaires
Relation Client des PSI
- Comprendre les obligations des PSI envers leurs clients
- Appréhender les dispositifs législatifs et règlementaires concernant le démarchage
- Comprendre les enjeux de la MIF
Formation éligible au CPF dans le cadre d'un parcours AMF CPF
MIF 1 / MIF 2 / MIFIR : mode d'emploi
- Cadre réglementaire et interventions de l'AMF
- Les enjeux de la MIF
- La révision de la Directive MIF : quel environnement légal et réglementaire nous attend ?
Etude de cas : analyser les impacts de la réglementation MIF pour un PSI
Connaître le client
- L'entrée en relation
- L'identification
- La catégorisation
- Les tests d'adéquation et de caractère approprié
Etude de cas : analyse d'un profil client (Know Your Customer)
Agir dans l'intérêt du client
- Les informations données aux clients
- La « Best execution » et la « Best selection »
- Les rémunérations
- Le traitement des réclamations
Etude de cas : exemple de « Best execution »
- Quelles informations communiquer, enregistrer et conserver au client ?
Le démarchage bancaire ou financier
- Le dispositif législatif et réglementaire
- Qu'est-ce que le démarchage ?
- Qui peut être autorisé à démarcher ?
- Les obligations du démarcheur
- Les droits de la personne démarchée
- La fourniture de services financiers à distance
- Les sanctions applicables
Etude de cas : exemple d'une procédure de démarchage, ce qui est autorisé et ce qui ne l'est pas
Programme compatible avec les connaissances requises par l'AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances réglementaires des acteurs de marchés
MIF 1 / MIF 2 / MIFIR : mode d'emploi
- Cadre réglementaire et interventions de l'AMF
- Les enjeux de la MIF
- La révision de la Directive MIF : quel environnement légal et réglementaire nous attend ?
Etude de cas : analyser les impacts de la réglementation MIF pour un PSI
Connaître le client
- L'entrée en relation
- L'identification
- La catégorisation
- Les tests d'adéquation et de caractère approprié
Etude de cas : analyse d'un profil client (Know Your Customer)
Agir dans l'intérêt du client
- Les informations données aux clients
- La « Best execution » et la « Best selection »
- Les rémunérations
- Le traitement des réclamations
Etude de cas : exemple de « Best execution »
- Quelles informations communiquer, enregistrer et conserver au client ?
Le démarchage bancaire ou financier
- Le dispositif législatif et réglementaire
- Qu'est-ce que le démarchage ?
- Qui peut être autorisé à démarcher ?
- Les obligations du démarcheur
- Les droits de la personne démarchée
- La fourniture de services financiers à distance
- Les sanctions applicables
Etude de cas : exemple d'une procédure de démarchage, ce qui est autorisé et ce qui ne l'est pas
Programme compatible avec les connaissances requises par l'AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances réglementaires des acteurs de marchés