MIF 2 : impacts sur les activités de marketing et la relation avec les distributeurs

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Objectifs de la formation

  • Impacts sur les activités et la relation avec les distributeurs
  • Impacts sur la stratégie, les outils, les processus de la distribution
  • Obligation, devoirs, contraintes et interdictions en matière de distribution sous MIF2

Contexte général

  • Directives et règlements MIF 2, PRIIPS, DDA
  • Champs d’application
  • La séparation des PSI et des SGP
  • Calendrier

Le DIC PRIIPs

  • Les objectifs et la présentation du DIC
  • Le SRI
  • Les scenarii de performance
  • L’affichage des coûts

Les obligations des gérants en matière de PRIIPS

  • Application de PRIIPs aux MOPs, aux mandats et aux fonds en euros
  • Les régimes « full PRIIPs », « UCITS » et « new PRIIPs »
  • Les fichiers EPT et CEPT

MIF 2 : la relation client

  • KYC-– Catégorisation - Adéquation et caractère approprié
  • Le conseil en investissement
  • L’information à fournir en gestion sous mandat
  • L’affichage des coûts

MIF 2 : la gouvernance des produits

  • Les règles « producteurs »
  • Les règles « distributeurs »
  • Le fichier EMT

Le perception d' "inducements"

  • En conseil en investissement
  • En gestion sous mandat
  • Le financement de la recherche
  • L’impact sur la distribution

Résumé des autres mesures de MIF 2

  • Les mesures de MIF 2 relatives aux marchés
  • La best selection
  • La certification des connaissances
  • Le reporting des transactions (RDT)
  • Les règles relatives à l’enregistrement
  • Les mesures de MIF 2 relatives aux marchés

DDA : la relation client

  • La convergence avec MIF 2
  • La capacité professionnelle
  • Le devoir de conseil
  • Information et transparence
  • Rémunération & conflits d’intérêts
  • Gouvernance et surveillance produits

Synthèse

  • Impact sur la stratégie
  • Impact sur l'organisation, les processus et les outils

Michel Jornet

Michel Jornet

Diplômé de l’ESSEC, Michel a réalisé toute sa carrière dans le métier des titres. Après avoir dirigé un groupe financier pendant près de 15 ans, il est depuis une dizaine d’années consultant auprès d’établissements financiers (banques, entreprises d’investissement, sociétés de gestion), afin de les accompagner notamment dans leur projet de développement et la mise en oeuvre de la réglementation.



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