Le risque de non-conformité pour le responsable financier bancaire
- Savoir identifier les risques de non-conformité
- Se familiariser avec les réglementations relatives à la lutte contre la fraude, la corruption, le blanchiment et les abus de marché
- Connaître les méthodes de prévention et les bonnes pratiques pour la gestion du risque de non-conformité
Introduction: la conformité, un enjeu devenu essentiel pour les directions financières
Typologie des risques de non-conformité
Le risque de fraude
- Différents types de fraude
- Les contraintes réglementaires
- Exemples de fraude dans différentes fonctions
- Modes de détection des fraudes
La corruption
- Différents types de corruption
- Le cadre réglementaire et les codes de gouvernance
La lutte contre le blanchiment
- Les clients et parties prenantes à surveiller
- Les bonnes pratiques de KYC
- Les organisations de lutte contre le blanchiment (Tracfin, etc.) et leurs modes de fonctionnement
Les abus de marché et les transactions sur instruments financiers
- Les différents types d’abus de marché, la réglementation et les signes de suspicion
- Les réglementations relatives aux transactions sur les instruments financiers (MiFIR, MiFID 2, EMIR)
La gestion du risque de non-conformité
- Les systèmes d’information
- Organisation de la fonction conformité
- Les obligations de reporting
- Gouvernance, contrôle interne et culture d'entreprise
Introduction: la conformité, un enjeu devenu essentiel pour les directions financières
Typologie des risques de non-conformité
Le risque de fraude
- Différents types de fraude
- Les contraintes réglementaires
- Exemples de fraude dans différentes fonctions
- Modes de détection des fraudes
La corruption
- Différents types de corruption
- Le cadre réglementaire et les codes de gouvernance
La lutte contre le blanchiment
- Les clients et parties prenantes à surveiller
- Les bonnes pratiques de KYC
- Les organisations de lutte contre le blanchiment (Tracfin, etc.) et leurs modes de fonctionnement
Les abus de marché et les transactions sur instruments financiers
- Les différents types d’abus de marché, la réglementation et les signes de suspicion
- Les réglementations relatives aux transactions sur les instruments financiers (MiFIR, MiFID 2, EMIR)
La gestion du risque de non-conformité
- Les systèmes d’information
- Organisation de la fonction conformité
- Les obligations de reporting
- Gouvernance, contrôle interne et culture d'entreprise
Henri-Pierre Maders
Diplômé de l’ISG et de l’EUA, Henri-Pierre a fondé HPM Conseils, cabinet spécialisé dans les dispositifs de contrôle interne. Il intervient depuis plus de 25 ans en audit et pilotage de projet et en formation de chefs de projet pour le compte de grande entreprise et de ministères, en France et à l’étranger.
Henri-Pierre Maders anime également les formations :
- Approche de la fonction de responsable conformité (Catalogue Marchés financiers)
- Conformité (Catalogue Banque & Assurance)
- Dispositif de contrôle interne et maîtrise des risques opérationnels (Catalogue Marchés financiers)
- L’organisation et l’animation du dispositif de conformité (Catalogue Marchés financiers)