Conformité et déontologie en société de gestion
Mettre en pratique la règlementation
- Maîtriser le nouveau cadre réglementaire
- Appréhender les zones de risques spécifiques aux styles de gestion
- Comprendre les enjeux des fonctions de conformité et de déontologie
Le cadre réglementaire
- Présentation des acteurs de la réglementation
- Les impacts du CRBF 97-02
- Le règlement général de l'AMF
- Directive MIF et ses impacts
La fonction de conformité et de contrôle interne des SGP
- Le cadre général
- La nouvelle fonction du RCCI : compétences et attribution
- L'organisation de la fonction de conformité et de contrôle interne
- La gestion des risques spécifiques aux styles
de gestion
- Gestion traditionnelle
- Gestion alternative
- Gestion sous mandat
- Le reporting
Etude de cas :
- Analyse détaillée de l'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne au sein des sociétés de gestion de portefeuille.
- Analyse d'une procédure de contrôle
La déontologie des PSI et les règles de bonne conduite
- Les codes de bonne conduite et de déontologie
- La prévention et la gestion des conflits d'intérêt
- Les transactions personnelles
- Le respect des règles de marché
- Le dispositif d'alerte professionnelle
Etude de cas : Mise en pratique d'une « muraille de Chine » en société de gestion
Programme compatible avec les connaissances requises par l'AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances réglementaires des acteurs de marchés
Le cadre réglementaire
- Présentation des acteurs de la réglementation
- Les impacts du CRBF 97-02
- Le règlement général de l'AMF
- Directive MIF et ses impacts
La fonction de conformité et de contrôle interne des SGP
- Le cadre général
- La nouvelle fonction du RCCI : compétences et attribution
- L'organisation de la fonction de conformité et de contrôle interne
- La gestion des risques spécifiques aux styles
de gestion
- Gestion traditionnelle
- Gestion alternative
- Gestion sous mandat
- Le reporting
Etude de cas :
- Analyse détaillée de l'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne au sein des sociétés de gestion de portefeuille.
- Analyse d'une procédure de contrôle
La déontologie des PSI et les règles de bonne conduite
- Les codes de bonne conduite et de déontologie
- La prévention et la gestion des conflits d'intérêt
- Les transactions personnelles
- Le respect des règles de marché
- Le dispositif d'alerte professionnelle
Etude de cas : Mise en pratique d'une « muraille de Chine » en société de gestion
Programme compatible avec les connaissances requises par l'AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances réglementaires des acteurs de marchés
Christine Turpaud
Christine a 20 ans d'expérience en BFI, dont 10 ans en tant qu'analyste «fixed income» et 5 ans de Middle Office financements structurés. Elle a créé une société de valorisation de portefeuilles obligataires et de contrôle des transactions. Elle est responsable pour Bärchen de la préparation aux certifications professionnelles.
Christine Turpaud anime également les formations :
- CFA® – Level I (Catalogue Certifications)
- CFA® – Level II (Catalogue Certifications)
- CFA® – Level III (Catalogue Certifications)
- Ethics and Compliance in Portfolio Management (Catalogue English)
- Fundamentals of financial markets (Catalogue English)
- PRM® – Professional Risk Manager (Catalogue Certifications)
- Risk Management 2 : approche quantitative (Catalogue Marchés financiers)