Distribution et gestion des OPC

Organisation des circuits de distribution des FIA et OPCVM

1 jour

Maîtrise

920

Prochaine session S'inscrire
12 avril 2019 (Paris centre)

Objectifs de la formation

Comprendre le circuit de distribution d'un OPC pour un asset manager
Maîtriser la passation d'un ordre OPC
Savoir analyser la valeur liquidative d'un OPC

Formation éligible au CPF dans le cadre d'un parcours AMF CPF

Programme détaillé

Les acteurs concernés et le rôle de chacun

CGP / CGPI
Centrales d'achat
L'agent de transfert
La société de gestion
Le comptable
Le dépositaire

Le circuit de distribution pour un asset manager (son propre réseau, Fund channel etc.)

Compréhension des droits d'entrée / sortie
Rétrocession sur encours auprès des distributeurs
Impact des évolutions réglementaires liées à MIF2 sur les rétrocessions et les modèles de distributions des fonds.
Les schémas de distribution des FIA réservés aux clients non professionnels

Le prospectus d'un fonds

Analyse des caractéristiques principales
Compréhension des termes

Etude de cas : Schéma de la prise en charge d'un ordre sur un OPCVM centralisé par l'agent de transfert et comptabilité de l'ordre au passif de l'OPCVM

La valeur liquidative

Introduction à la comptabilité du fonds
Les droits acquis
Responsabilité du calcul et de la validation de la valeur liquidative

Les hedge funds

Particularité vis à vis des registres
Notion de risque
Rappel de l'affaire Madoff
Comptabilité à l'actif du fonds

Schéma de passation d'un ordre avec ses spécificités

Préfunding
Responsabilité sur les bulletins de souscriptions
AML letter