Contrôle interne du Back Office Titres

Métiers, contrôles et risques associés

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Objectifs de la formation

  • Comprendre les métiers de l'environnement post-marché
  • Appréhender les risques liés à ces activités
  • Connaître les évolutions majeures et les nouveaux enjeux de contrôles internes des activités post-marché dans le cadre du renouveau règlementaire européen

Les métiers titres des fonctions Back Office

  • Le Règlement / Livraison
  • Les services aux émetteurs
  • Les opérations sur titres
  • La gestion du collatéral

Les fonctions de contrôle interne au sein de ces activités

  • La première ligne de défense
  • Le Risk Management
  • L' audit interne

Les contrôles liés aux métiers des fonctions Back Office

  • Les contrôles automatisés – STP
  • Les contrôles manuels
    • Contrôles a priori
    • Saisie / validation
    • Contrôles a postériori
    • Réconciliations

L'évolution de la règlementation et les impacts sur les contrôles

  • Pourquoi l'évolution règlementaire ?
  • La nouvelle règlementation sur les CSD (Custodian Securities Depository)
    • CSDR
    • EMIR
    • CPSS-IOSCO
  • Le nouveau système de Règlement / Livraison
    • Target 2 Securities
  • Le nouveau positionnement des CSD en charge des activités post-marché et les enjeux de contrôle interne

Jeanne Brachet

Jeanne Brachet

Jeanne a 14 ans d'expérience en banque de détail, banque de financement et d'investissements et infrastructures de marchés financiers. Diplômée EDHEC 2001, Jeanne a débuté sa carrière à  l'Inspection Générale du Crédit du Nord puis a intégré un poste de Responsable Risques au Crédit Agricole. Après un passage en industrie en tant que Credit Manager, elle a rejoint la VTB, banque russe à  Paris à  l'audit interne. Depuis 2011, Jeanne est Manager en audit interne chez Euroclear, infrastructure de marchés financiers sur les périmètres d'ESES (les CSD français, belge et néerlandaises €“ Custudian Securities Depositories ou notaires de titres) et de l'ICSD (International Custodian Securities Depository), Euroclear Bank. Elle intervient dans des environnements réglementaires variés (réglementation bancaire, financière et d'assurance européennes) et de Risk Management. Jeanne est intervenant occasionnel à  l'EDHEC.



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