Gestion Back Office des OPC

Les Opcvm : mode d'emploi et rappel des fondamentaux.

• Différents types d'OPC et leurs particularités (OPCVM et FIA, fonds classiques et gestion alternative)
• Les particularités de chaque type d'Opcvm (fonds classiques et gestion alternative)
• Fonctionnement des OPC
• Vie sociale des OPC (RG AMF)
• Contraintes règlementaires dans le cadre européen (UCITS, MIFID et AIFM)

Etude de cas : analyse des spécificités des Opc et DICI et prospectus

Les intervenants de la sphère Opc

• Les acteurs : gérants, intermédiaires et dépositaires
• Principes de gestion (séparation des tâches et organisation des équipes)
• Organisation des activités : Front Office, Middle Office et Back Office

Organisation d'un Back Office Opc et circuits de traitement

• Rôle du dépositaire et ses missions ( RTO, tenue de position, tenue de compte, conservation)
• Missions et fonctions des Back Office
• Distinction de l'Actif / Passif des fonds et traitements administratifs (souscriptions rachats, tenue de registres)
• Organisation informatique des Back Office les plateformes de routages
• Le cheminement des opérations, circuits et prise d'ordres, traitements administratifs
• Traitement des Opérations Sur Titres.

Etude de cas : schémas de traitement Back Office d'Opc

• Traitement des Opérations Sur Titres.
• Nature des risques présents en Back Office
  • Mesure, analyse et surveillance de ces risques

Etude de cas : traitement des side pockets et des gates

• Valorisation des OPC

Approche de la comptabilité pour Opc

• Spécificités du plan comptable OPC
• Normes internationales (IFRS)
• Aspects fiscaux

Le risque opérationnel en Back Office Opc

• Implications concrètes
• Principales anomalies
• Contrôle des opérations et définition d'un plan de contrôle
• Surveillance permanente et formalisée