Gestion Back Office des OPC

Environnement actuel, vie sociale des Opcvm et cadre règlementaire

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  Maîtrise
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28 et 29 novembre 2019 (Paris centre)
Objectifs de la formation

  • Comprendre les rôles et missions d'un Back Office OPC
  • Maîtriser les différents modes de traitement Back Office des fonds
  • Appréhender le risque opérationnel spécifique au traitement des OPC

Les Opcvm : mode d'emploi et rappel des fondamentaux.

  • Différents types d'OPC et leurs particularités (OPCVM et FIA, fonds classiques et gestion alternative)
  • Les particularités de chaque type d'Opcvm (fonds classiques et gestion alternative)
  • Fonctionnement des OPC
  • Vie sociale des OPC (RG AMF)
  • Contraintes règlementaires dans le cadre européen (UCITS, MIFID et AIFM)

Etude de cas : analyse des spécificités des Opc et DICI et prospectus

Les intervenants de la sphère Opc

  • Les acteurs : gérants, intermédiaires et dépositaires
  • Principes de gestion (séparation des tâches et organisation des équipes)
  • Organisation des activités : Front Office, Middle Office et Back Office

Organisation d'un Back Office Opc et circuits de traitement

  • Rôle du dépositaire et ses missions ( RTO, tenue de position, tenue de compte, conservation)
  • Missions et fonctions des Back Office
  • Distinction de l'Actif / Passif des fonds et traitements administratifs (souscriptions rachats, tenue de registres)
  • Organisation informatique des Back Office les plateformes de routages
  • Le cheminement des opérations, circuits et prise d'ordres, traitements administratifs
  • Traitement des Opérations Sur Titres.

Etude de cas : schémas de traitement Back Office d'Opc

  • Traitement des Opérations Sur Titres.
  • Nature des risques présents en Back Office
    • Mesure, analyse et surveillance de ces risques

Etude de cas : traitement des side pockets et des gates

  • Valorisation des OPC

Approche de la comptabilité pour Opc

  • Spécificités du plan comptable OPC
  • Normes internationales (IFRS)
  • Aspects fiscaux

Le risque opérationnel en Back Office Opc

  • Implications concrètes
  • Principales anomalies
  • Contrôle des opérations et définition d'un plan de contrôle
  • Surveillance permanente et formalisée

Robert-Michaël Ablin

Robert-Michaël Ablin

Robert-Michaël est responsable de la sécurité financière chez Société Générale Securities Services. Il est devenu expert des Opc après un parcours en Middle & Back Office de dépositaire et d'asset manager. Il vous fera partager sa maîtrise technique et son vécu de responsable Back Office, d’analyste risques opérationnels et de responsable conformité.



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