Gestion Back Office des OPC
Environnement actuel, vie sociale des Opcvm et cadre règlementaire
- Comprendre les rôles et missions d'un Back Office OPC
- Maîtriser les différents modes de traitement Back Office des fonds
- Appréhender le risque opérationnel spécifique au traitement des OPC
Les Opcvm : mode d'emploi et rappel des fondamentaux.
- Différents types d'OPC et leurs particularités (OPCVM et FIA, fonds classiques et gestion alternative)
- Les particularités de chaque type d'Opcvm (fonds classiques et gestion alternative)
- Fonctionnement des OPC
- Vie sociale des OPC (RG AMF)
- Contraintes règlementaires dans le cadre européen (UCITS, MIFID et AIFM)
Etude de cas : analyse des spécificités des Opc et DICI et prospectus
Les intervenants de la sphère Opc
- Les acteurs : gérants, intermédiaires et dépositaires
- Principes de gestion (séparation des tâches et organisation des équipes)
- Organisation des activités : Front Office, Middle Office et Back Office
Organisation d'un Back Office Opc et circuits de traitement
- Rôle du dépositaire et ses missions ( RTO, tenue de position, tenue de compte, conservation)
- Missions et fonctions des Back Office
- Distinction de l'Actif / Passif des fonds et traitements administratifs (souscriptions rachats, tenue de registres)
- Organisation informatique des Back Office les plateformes de routages
- Le cheminement des opérations, circuits et prise d'ordres, traitements administratifs
- Traitement des Opérations Sur Titres.
Etude de cas : schémas de traitement Back Office d'Opc
- Traitement des Opérations Sur Titres.
- Nature des risques présents en Back Office
- Mesure, analyse et surveillance de ces risques
Etude de cas : traitement des side pockets et des gates
- Valorisation des OPC
Approche de la comptabilité pour Opc
- Spécificités du plan comptable OPC
- Normes internationales (IFRS)
- Aspects fiscaux
Le risque opérationnel en Back Office Opc
- Implications concrètes
- Principales anomalies
- Contrôle des opérations et définition d'un plan de contrôle
- Surveillance permanente et formalisée
Les Opcvm : mode d'emploi et rappel des fondamentaux.
- Différents types d'OPC et leurs particularités (OPCVM et FIA, fonds classiques et gestion alternative)
- Les particularités de chaque type d'Opcvm (fonds classiques et gestion alternative)
- Fonctionnement des OPC
- Vie sociale des OPC (RG AMF)
- Contraintes règlementaires dans le cadre européen (UCITS, MIFID et AIFM)
Etude de cas : analyse des spécificités des Opc et DICI et prospectus
Les intervenants de la sphère Opc
- Les acteurs : gérants, intermédiaires et dépositaires
- Principes de gestion (séparation des tâches et organisation des équipes)
- Organisation des activités : Front Office, Middle Office et Back Office
Organisation d'un Back Office Opc et circuits de traitement
- Rôle du dépositaire et ses missions ( RTO, tenue de position, tenue de compte, conservation)
- Missions et fonctions des Back Office
- Distinction de l'Actif / Passif des fonds et traitements administratifs (souscriptions rachats, tenue de registres)
- Organisation informatique des Back Office les plateformes de routages
- Le cheminement des opérations, circuits et prise d'ordres, traitements administratifs
- Traitement des Opérations Sur Titres.
Etude de cas : schémas de traitement Back Office d'Opc
- Traitement des Opérations Sur Titres.
- Nature des risques présents en Back Office
- Mesure, analyse et surveillance de ces risques
Etude de cas : traitement des side pockets et des gates
- Valorisation des OPC
Approche de la comptabilité pour Opc
- Spécificités du plan comptable OPC
- Normes internationales (IFRS)
- Aspects fiscaux
Le risque opérationnel en Back Office Opc
- Implications concrètes
- Principales anomalies
- Contrôle des opérations et définition d'un plan de contrôle
- Surveillance permanente et formalisée
Robert-Michaël Ablin

Robert-Michaël est responsable de la sécurité financière chez Société Générale Securities Services. Il est devenu expert des Opc après un parcours en Middle & Back Office de dépositaire et d'asset manager. Il vous fera partager sa maîtrise technique et son vécu de responsable Back Office, d’analyste risques opérationnels et de responsable conformité.
Robert-Michaël Ablin anime également les formations :
- Distribution et gestion des OPC (Catalogue Marchés financiers)
- Securities Services : mode d’emploi (Catalogue Marchés financiers)