Le risque de non-conformité pour le responsable financier

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6 décembre 2018 (Paris centre)
Objectifs de la formation

  • Savoir identifier les risques de non-conformité
  • Se familiariser avec les réglementations relatives à la lutte contre la fraude, la corruption, le blanchiment et les abus de marché
  • Connaître les méthodes de prévention et les bonnes pratiques pour la gestion du risque de non-conformité

Introduction: la conformité, un enjeu devenu essentiel pour les directions financières

Typologie des risques de non-conformité

Le risque de fraude

  • Différents types de fraude
  • Les contraintes réglementaires
  • Exemples de fraude dans différentes fonctions
  • Modes de détection des fraudes

La corruption

  • Différents types de corruption
  • Le cadre réglementaire et les codes de gouvernance

La lutte contre le blanchiment

  • Les clients et parties prenantes à surveiller
  • Les bonnes pratiques de KYC
  • Les organisations de lutte contre le blanchiment (Tracfin, etc.) et leurs modes de fonctionnement

Les abus de marché et les transactions sur instruments financiers

  • Les différents types d’abus de marché, la réglementation et les signes de suspicion
  • Les réglementations relatives aux transactions sur les instruments financiers (MiFIR, MiFID 2, EMIR)

La gestion du risque de non-conformité

  • Les systèmes d’information
  • Organisation de la fonction conformité
  • Les obligations de reporting
  • Gouvernance, contrôle interne et culture d'entreprise

Henri-Pierre MADERS

Henri-Pierre MADERS

Diplômé de l’ISG et de l’EUA, Henri-Pierre a fondé HPM Conseils, cabinet spécialisé dans les dispositifs de contrôle interne. Il intervient depuis plus de 25 ans en audit et pilotage de projet et en formation de chefs de projet pour le compte de grande entreprise et de ministères, en France et à l’étranger.



  • Des documents mis à la disposition des participants sur une plateforme dédiée
  • La possibilité de poser des questions à l'animateur via un forum
  • Des cas d'étude, des vidéos, des articles ou des extraits d'ouvrages pour se préparer et consolider ses connaissances

L'accès à la plateforme e-learning est inclus dans le prix de la formation