Certificat de contrôle du risque de non-conformité
Bärchen Education a conçu un parcours favorisant l’approche opérationnelle du contrôle de risque de conformité dans les banques pour une mise en pratique immédiate.
Destiné à des professionnels, l’objectif du certificat est d’acquérir une maîtrise de la conformité dans les organismes financiers et de disposer de techniques d’audit en matière de gestion de risque de non-conformité.
Ce cursus vise à accompagner sur une période de 5 à 8 mois une promotion de 10 à 15 collaborateurs.
Cette offre est réservée aux demandes de groupe (intra-entreprise)
Les points clés de notre méthode
Encadrement expert
Intervenants experts techniques :
- Juristes
- Consultants
- Professionnels et anciens professionnels
Accompagnement individualisé
- Evaluation individuelle à la fin de chaque module
- Réunions de pilotage afin d’encourager et soutenir les apprenants
Formation multicanal
- Cours présentiels
- Enregistrements vidéo des cours
- Supports PDF
- Accès à un espace dédié sur notre plateforme internet
Approche collective
- Zone d’échange en ligne
- Travaux à réaliser en commun
- Pédagogie fondée sur l’échange en salle
Programme
Les différents points des cours seront illustrés par des études de cas.
MODULE 1 : La fonction conformité
- Problématique et contexte de la conformité : Enjeux, acteurs et normes nationales et internationales
- Les outils clés et l’infrastructure de la fonction conformité et du contrôle interne
- Méthodes et démarches de la conformité
- Perspectives et prospective de la conformité
MODULE 2 : La lutte contre le blanchiment des capitaux et financement du terrorisme
- Cadre de la lutte contre le blanchiment
- Les principales obligations des établissements bancaires et financiers
- La connaissance du client
- La vigilance et son adaptation au risque de blanchiment
- La détection et l’analyse des signaux d’alerte
MODULE 3: Les pratiques commerciales
- Principe général de la relation client
- Situation de vente
- Déontologie et responsabilité du banquier
- Application : Compte bancaire, Service de caisse et services annexes
- Application : Epargne, Crédits et garanties et secret professionnel
MODULE 4: Les PSI
- Cadre institutionnel et réglementaire : Fr et UE
- Périmètre des services d’investissements et des PSI
- L’organisation générale du prestataire
- La directive abus de marché
- La protection de l’intérêt du client
- Le fonctionnement et l’organisation des marchés
- L’activité de tenue de compte-conservation et de compensation,les obligations du dépositaire (autres que celles des TCC), fonction d’administrateur de fonds