Formation : Relation client des PSI

KYC, Best Execution et obligations règlementaires

FIN65
Finance

Relation client des PSI

KYC, Best Execution et obligations règlementaires

Niveau : Maîtrise    Durée : 1 jour    Prix : 840 € HT    8 participants maximum

Intervenant : Clément Saudo

Clément est avocat au sein du cabinet Gide Loyrette Nouel. Il intervient dans la négociation de conventions cadres d’instruments financiers à terme notamment FBF et ISDA, sur des opérations de dérivés de crédit, sur des opérations de pensions livrées et prêts de titres et sur des couvertures de financement ou de titrisations. De manière plus générale, il intervient sur les questions de post-marché (compensation par des CCP) et sur les règles gouvernant l’organisation des établissements bancaires ou financiers dans leurs activités de marché.

Clément Saudo anime également les séminaires :

Fiche séminaire
  Prochaines sessions

  Objectifs de la formation
  • Comprendre les obligations des PSI envers leurs clients
  • Appréhender les dispositifs législatifs et règlementaires concernant le démarchage
  • Comprendre les enjeux de la MIF
  Programme de la formation

La MIF : mode d’emploi

  • Cadre règlementaire et interventions de l’AMF
  • Les enjeux de la MIF
  • Les projets de révision de la Directive MIF : quel environnement légal et règlementaire nous attend ?

Étude de cas : analyser les impacts de la règlementation MIF pour un PSI

Connaître le client

  • L’entrée en relation
  • L’identification
  • La catégorisation
  • Les tests d’adéquation et de caractère approprié

Étude de cas : analyse d’un profil client (Know Your Customer)

Agir dans l’intérêt du client

  • Les informations données aux clients
  • La « Best Execution » et la « Best Selection »
  • Les rémunérations
  • Le traitement des réclamations

Étude de cas : exemple de « Best Execution »

- Quelles informations communiquer, enregistrer, conserver au client ?

Le démarchage bancaire ou financier

  • Le dispositif législatif et règlementaire
  • Qu’est ce que le démarchage ?
  • Qui peut être autorisé à démarcher ?
  • Les obligations du démarcheur
  • Les droits de la personne démarchée
  • La fourniture de services financiers à distance
  • Les sanctions applicables

Étude de cas : exemple d’une procédure de démarchage, ce qui est autorisé et ce qui ne l’est pas

Programme compatible avec les connaissances requises par l’AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances règlementaires des acteurs de marchés

  à propos de l'intervenant

Clément Saudo

Clément est avocat au sein du cabinet Gide Loyrette Nouel. Il intervient dans la négociation de conventions cadres d’instruments financiers à terme notamment FBF et ISDA, sur des opérations de dérivés de crédit, sur des opérations de pensions livrées et prêts de titres et sur des couvertures de financement ou de titrisations. De manière plus générale, il intervient sur les questions de post-marché (compensation par des CCP) et sur les règles gouvernant l’organisation des établissements bancaires ou financiers dans leurs activités de marché.

Clément Saudo anime également les séminaires :