Prévention et gestion des risques de non-conformité en agence

Etre capable de détecter ces risques et d'agir en conséquences

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 Prochaine session
1er semestre 2017
Objectifs de la formation

  • Identifier les différents risques de non-conformité au sein d'une agence bancaire
  • Etre en mesure de détecter ces risques et de prévenir leurs conséquences
  • Savoir gérer la survenance d'un risque de non-conformité

Formation éligible au CPF dans le cadre d'un parcours AMF CPF

Programme détaillé

Le risque de non-conformité

  • Définition
  • Présentation de sanctions relatives au non-respect de la conformité en agence

Identifier les risques de non-conformité au sein de l'agence bancaire

  • Echange avec les participants sur les risques au travers des expériences conjointes
  • Identification des risques de non-conformité
  • Mise en évidence de l'importance du nombre de risques de non-conformité
  • Classement des risques au sein de thématiques structurantes

Analyser les risques de non-conformité au travers de 6 thématiques

  • Organisation
  • Pilotage
  • Engagements clients
  • Traitement des activités
  • Conformité & Déontologie
  • Contrôles

Détecter les risques de non-conformité

  • Savoir optimiser l'analyse des sources d'informations à disposition (états papier, poste de travail, alertes etc.)
  • Capitaliser sur les échanges (collaborateurs en agence, au siège, clients, partenaires et confrères etc.)

Gérer une mission d'audit

  • Présentation des différentes phases d'une mission d'audit
  • Conduite à tenir
  • Communication avec les inspecteurs et le chef de mission
  • Traitement des recommandations émises par l'inspection