Réglementation AIFM et UCITS V : Impact pour le dépositaire

Tenue de position règlementaire, ownership verification, réconciliation et reporting

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  Expertise
  680

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Objectifs de la formation

  • Comprendre les objectifs d'AIFM et de UCITS V sur les Produits Dérivés et dépôts à terme pour le Dépositaire
  • Voir en détail les impacts sur les traitements Middle et Back Office des Produits Dérivés d'un point de vue Dépositaire : tenue de position réglementaire, Ownership verification, réconciliations et reporting des transactions
Programme détaillé

Le contexte

  • Le contexte réglementaire français
    • La tenue de position AMF de 2008
  • La nouvelle réglementation Européenne
    • La directive AIFM
    • La réglementation UCITS V
    • Le calendrier réglementaire AIFM et UCITS V

Les obligations AIFM et UCITS V

  • Périmètre d'application
    • Qui doit déclarer
    • Les exemptions
    • Les instruments à déclarer
    • Les transactions et évènements à déclarer
  • La tenue de position
  • La réconciliation des opérations
  • L'ownership verification
  • Le reporting des opérations
  • La certification des positions

Les impacts opérationnels AIFM et UCITS V pour le dépositaire

  • Process et cycle de vie complet d'une opération
  • Exemple concret du modèle opérationnel



Dominique Iroz

Dominique Iroz

Dominique a débuté sa carrière en 1985 chez BNP au sein du Back Office Produits Dérivés OTC de la Salle des Marchés où il a occupé le poste de Responsable Adjoint. Il a ensuite intégré la filiale BNP Paribas Securities Services en 2000 afin de développer l'activité d'outsourcing de Middle Office Dérivés OTC pour les clients institutionnels français et étrangers. Depuis 2008, il est en charge du Strategic Operating Model sur les Dérivés OTC et possède une expertise sur la réforme OTC pour laquelle il anime des sessions de formation en France et en Europe

Dominique Iroz anime également les formations :



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