OPC : quels contrôles ? Quels ratios ?

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  Maîtrise
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4 et 5 juin 2018 (Paris centre)
Objectifs de la formation

  • Appréhender les différents contrôles à mettre en place
  • Connaitre les actifs éligibles et les ratios de l’OPC
  • Comprendre les interactions entre les différents acteurs
Programme détaillé

Les contrôles sur l’OPC à mettre en place par la Société de gestion et le Dépositaire

  • Validation du prospectus et DICI de l’OPC
  • Contrôle sur le montant minimum de l’actif de l’OPC
  • Contrôles sur les procédures d’établissement de la vl
  • Contrôles sur la comptabilité de l’OPC
  • Contrôle sur les rapprochements
  • Contrôles du passif de l’OPC
  • Contrôle des flux de liquidité de l’OPC
  • Coordination des contrôles entre la société de gestion, le dépositaire et le commissaire aux comptes

TP : A quoi sert un Dépositaire d’OPC ?

  • Brainstorming sur les différentes missions du dépositaire
  • Les conséquences de l’affaire Madoff
  • Construction progressive d’un schéma reprenant ces différentes missions et les acteurs impliqués

Les actifs éligibles et les ratios de l’OPC

  • Les actifs éligibles
  • Les ratios règlementaires
  • Les ratios spécifiques
  • La régularisation des dépassements
  • La procédure d’alerte aux anomalies

TP sur les contrôles du dépositaire sur les OPC et les interactions avec la société de gestion et le commissaire aux comptes :

  • Quels contrôles sur l’éligibilité des actifs, ratios et règles d’investissement de l’OPC ?
  • Quels circuits d’information à mettre en place entre les différents acteurs ?



Gilles DREYFUSS

Gilles DREYFUSS

Diplômé de l’ITB et du Certificat Expert Conformité du CFPB, Gilles a 30 ans d’expérience dans les métiers Dépositaire d’OPC. Ancien responsable du BO Titres puis Contrôle Dépositaire à la Caisse Centrale de Réescompte, Gilles a été Responsable des relations avec les dépositaires et valorisateurs chez UBS AM.

Gilles DREYFUSS anime également les formations :



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