Le risque de non-conformité pour le responsable financier

  1 jour
  Maîtrise
  780

 Prochaine session  S'inscrire
11 mai 2017 (Paris centre)
Objectifs de la formation

  • Savoir identifier les risques de non-conformité
  • Se familiariser avec les réglementations relatives à la lutte contre la fraude, la corruption, le blanchiment et les abus de marché
  • Connaître les méthodes de prévention et les bonnes pratiques pour la gestion du risque de non-conformité
Programme détaillé

Introduction: la conformité, un enjeu devenu essentiel pour les directions financières

Typologie des risques de non-conformité

Le risque de fraude

  • Différents types de fraude
  • Les contraintes réglementaires
  • Exemples de fraude dans différentes fonctions
  • Modes de détection des fraudes

La corruption

  • Différents types de corruption
  • Le cadre réglementaire et les codes de gouvernance

La lutte contre le blanchiment

  • Les clients et parties prenantes à surveiller
  • Les bonnes pratiques de KYC
  • Les organisations de lutte contre le blanchiment (Tracfin, etc.) et leurs modes de fonctionnement

Les abus de marché et les transactions sur instruments financiers

  • Les différents types d’abus de marché, la réglementation et les signes de suspicion
  • Les réglementations relatives aux transactions sur les instruments financiers (MiFIR, MiFID 2, EMIR)

La gestion du risque de non-conformité

  • Les systèmes d’information
  • Organisation de la fonction conformité
  • Les obligations de reporting
  • Gouvernance, contrôle interne et culture d'entreprise




  • Des documents mis à la disposition des participants sur une plateforme dédiée
  • La possibilité de poser des questions à l'animateur via un forum
  • Des cas d'étude, des vidéos, des articles ou des extraits d'ouvrages pour se préparer et consolider ses connaissances

L'accès à la plateforme e-learning est inclus dans le prix de la formation

S'inscrire à la prochaine session
11 mai 2017 (Paris centre)