Formation : Conformité et déontologie en société de gestion

Mettre en pratique la règlementation

CPL62
Compliance / Réglementation

Conformité et déontologie en société de gestion

Mettre en pratique la règlementation

Niveau : Expertise    Durée : 1 jour    Prix : 990 € HT    8 participants maximum

Intervenant : Christine Turpaud

Fiche séminaire
  Prochaines sessions

  Objectifs de la formation
  • Maîtriser le nouveau cadre règlementaire
  • Appréhender les zones de risques spécifiques aux styles de gestion
  • Comprendre les enjeux des fonctions de conformité et de déontologie
  Programme de la formation

Le cadre règlementaire

  • Présentation des acteurs de la règlementation
  • Les impacts du CRBF 97-02
  • Le règlement général de l’AMF
  • Directive MIF et ses impacts

La fonction de conformité et de contrôle interne des SGP

  • Le cadre général
  • La nouvelle fonction du RCCI : compétences et attribution
  • L’organisation de la fonction de conformité et de contrôle interne
  • La gestion des risques spécifiques aux styles de gestion
    • Gestion traditionnelle
    • Gestion alternative
    • Gestion sous mandat
  • Le reporting

Étude de cas :

- Analyse détaillée de l’organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne au sein des sociétés de gestion de portefeuille.

- Analyse d’une procédure de contrôle

La déontologie des PSI et les règles de bonne conduite

  • Les codes de bonne conduite et de déontologie
  • La prévention et la gestion des conflits d’intérêt
  • Les transactions personnelles
  • Le respect des règles de marché
  • Le dispositif d’alerte professionnelle

Étude de cas : Mise en pratique d’une «muraille de Chine» en société de gestion

Programme compatible avec les connaissances requises par l’AMF pour recevoir la Certification professionnelle des connaissances règlementaires des acteurs de marchés

  à propos de l'intervenant

Christine Turpaud

Christine a 20 ans d’expérience en BFI, dont 10 ans en tant qu’analyste «fixed income» et 5 ans de Middle Office financements structurés. Elle a créé une société de valorisation de portefeuilles obligataires et de contrôle des transactions. Elle est responsable pour Bärchen de la préparation aux certifications professionnelles.

Christine Turpaud anime également les séminaires :